Empresas militares y de seguridad privada: entre el logro de la seguridad y la lesión de bienes jurídico-penales
DOI:
https://doi.org/10.47741/17943108.296Palabras clave:
Derecho penal, seguridad, derechos humanos, defensa, Derecho a la justiciaResumen
Este artículo analiza desde una metodología analíticadescriptiva el vínculo que se produce entre la delincuencia empresarial, los derechos humanos y cuestiones básicas de seguridad. Así, para exponer de forma clara esta relación, el artículo recoge de forma detallada conductas criminales que acontecen en el seno de las empresas militares y de seguridad privada (EMSP), por ser estos actores no estatales los que habitualmente desempeñan su labor en países en conflicto o Estados débiles, pero también, en sociedades avanzadas del llamado primer mundo. Asimismo, estas empresas son el reflejo de las pretensiones geopolíticas de los Estados contratantes cuando prestan servicios en regiones en conflicto. Si estas empresas realizan su labor de forma ética y legal, pueden contribuir a la seguridad de los Estados; por el contrario, si su actuación se basa en un management defectuoso orientado únicamente a la consecución de beneficios, pueden lesionar los bienes jurídico-penales y los derechos humanos. Ello es preocupante desde una perspectiva de responsabilidad, pues existe una gran debilidad normativa y jurisdiccional para atribuir responsabilidad nacional e internacional a estas empresas, lo que provoca impunidad.
Descargas
Citas
Aba, A. y de Espona, R. J. (2017). Seguridad nacional, inteligencia y empresa privada. Aspectos jurídicos de la inteligencia corporativa. Coruña: Andavira.
Amnesty International. (2017). China: submission on the draft "national intelligence law". London: Amnesty International Publications. Recuperado de https://www.amnesty.org/download/Documents/ASA1764122017ENGLISH.pdf
Ashworth, M. (1996, September 16). Africa's new enforcers. En Independent. Recuperado de https://www.independent.co.uk/news/africasnew-enforcers-1363564.html
Aznar, F. (2016). Las Fuerzas Armadas frente a la Externalización. Documento de Análisis, IEEE (Instituto Español de Estudios Estratégicos), (75), diciembre, 1-13. Recuperado de http://www.ieee.es/Galerias/fichero/docs_analisis/2016/DIEEEA75-2016_Externalizacion-Conflicto_FAFM.pdf
Ballesteros Sánchez, J. (2019). Corrupción, seguridad y desarrollo: Una visión panorámica desde el Compliance. Perspectiva española. Revista Derecho & Sociedad, 52, 97-115. Recuperado de http://revistas.pucp.edu.pe/index.php/derechoysociedad/article/view/21215/20919
Biera, M. (2019, 16 de julio). El "boom" de la seguridad privada en América Latina. Global Affairs Strategic Studies, Blogs de la Universidad de Navarra. Recuperado de https://www.unav.edu/web/global-affairs/detalle/-/blogs/elboom-de-la-seguridad-privada-en-america-latina?_33_redirect=%2Fweb%2Fglobal-affairs%2Fpublicaciones%2Fnotas
Bilbao, M. (2017). Violaciones de Derechos Humanos por parte de empresas militares de seguridad privadas. En Valle de Frutos, S. y Menor Sendra, J. (coords.), Comunicación y Derechos Humanos. Tendencias en el siglo XXI. Barcelona: Icaria.
Coalition Provisional Authority (CPA). (2004). Order number 17 (revised): status of the Coalition Provisional Authority, MNF-Iraq, certain missions and personnel in Iraq, CPA/ORD/27 June 2004/17. Recuperado de https://govinfo.library.unt.edu/cpa-iraq/regulations/20040627_CPAORD_17_Status_of_Coalition__Rev__with_Annex_A.pdf
Coordinadora Nacional de Derechos Humanos. (2011, 20 de julio). Caso Majaz: Indemnizan a 33 campesinos que fueron torturados en campamento minero. Información publicada en la web oficial de la Coordinadora. Recuperado de http://derechoshumanos.pe/2011/07/caso-majaz-indemnizan-a-33-campesinos-quefueron-torturados-en-campamento-minero/
Downing, L. (2019, 30 de abril). El fundador de Blackwater busca crear un ejército de mercenarios para derrocar a Maduro. En Europa Press. Recuperado de https://www.europapress.es/internacional/noticia-fundador-blackwaterbusca-crear-ejercito-mercenarios-derrocarmaduro-20190430201244.html
Duch, E. (2019). Empresas militares de seguridad privada ¿herramienta de los Estados para sortear obligaciones del derecho internacional? el caso del conflicto de Yemen. Revista Electrónica de Estudios Internacionales, (número 38), 1-29. Recuperado de http://www.reei.org/index.php/revista/num38/notas/empresas-militaresseguridad-privada-herramienta-estados-parasortear-obligaciones-derecho-internacionalcaso-conflicto-yemen
Europa Press. (2018, 18 de abril). Anticorrupción pide al juez que procese a 27 personas por la presunta venta irregular de armas de Defex a Angola. En Europa Press. Recuperado de http://www.europapress.es/nacional/noticiaanticorrupcion-pide-juez-procese-27-personaspresunta-venta-irregular-armas-defexangola-20180418122601.html
Europa Press. (2020, 9 de enero). La excúpula de Defex afronta hasta 29 años de cárcel por pagar mordidas en Arabia Saudí a cambio de contratos de armas, en Europa Press. Recuperado de https://www.europapress.es/nacional/noticiaexcupula-defex-afronta-29-anos-carcel-pagarmordidas-arabia-saudi-cambio-contratosarmas-20200109120025.html
European Parliament. (2011). The role of private security companies (PSCS) in CSDP missions and operations. Brussels: Subcommittee on Security and Defence (SEDE). Recuperado de http://www.europarl.europa.eu/meetdocs/2009_2014/documents/droi/dv/803_sedestudy_/803_sedestudy_en.pdf
Fernández, J. P. (2005). Seguridad Humana. Tesis Doctoral. Universidad Autónoma de Barcelona, Barcelona. Recuperado de https://www.iidh.ed.cr/multic/UserFiles/Biblioteca/IIDHSeguridad/12_2010/d540f1cb-719b4b49-95b1-f61a7faa7ab2.pdf
García, M. J. (2014, 14 de noviembre). Empresas privadas y de seguridad y los Derechos Humanos: El juicio a los empleados de Blackwater por la masacre de Al Nasur en Irak. En Debate Global, Blog de la Academia Colombiana de Derecho Internacional ACCOLDI. Recuperado de https://debateglobal.wordpress.com/2014/11/14/empresas-privadas-y-de-seguridad-y-losderechos-humanos-el-juicio-a-los-empleadosde-blackwater-por-la-masacre-de-al-nasur-enirak/
Gimbernat, E. (1999). Concepto y método de la ciencia del derecho penal. Madrid: Tecnos.
Gobierno de España. (s.f.). El Consejo de Seguridad Nacional. Recuperado de http://www.dsn.gob.es/es/sistema-seguridad-nacional/consejoseguridad-nacional#collapseTwo
Gobierno de España. (2017). Estrategia de Seguridad Nacional 2017. Madrid: Presidencia del Gobierno. Recuperado de http://www.dsn.gob.es/sites/dsn/files/Estrategia_de_Seguridad_Nacional_ESN%20Final.pdf
Gobierno de Suiza y el Comité Internacional de la Cruz Roja. (2008). Documento de Montreux sobre las obligaciones jurídicas internacionales pertinentes y las buenas prácticas de los Estados en lo que respecta a las operaciones de las empresas militares y de seguridad privadas durante los conflictos armados. Berna: Departamento Federal de Relaciones Exteriores. Recuperado de https://shop.icrc.org/icrc/pdf/view/id/755
Gómez, G. (2017). Matar por informar: Puntos calientes en el ejercicio del periodismo, en Valle de Frutos, S. y Menor Sendra, J. (coords.), Comunicación y Derechos Humanos. Tendencias en el siglo XXI. Barcelona: Icaria.
Gonzalvo, V. (2014). Inteligencia económica y Seguridad Nacional. Madrid: Economist & Jurist (Difusión Jurídica).
Higueras, G. (2014). Disidencia y Derechos Humanos en China. Revista del Instituto Español de Estudios Estratégicos, (número 3), 175-192. Recuperado de http://www.ieee.es/Galerias/fichero/Revista_Digital/RevistaIEEE_Num_3_Espanol-Ingles.pdf
Holmqvist, C. (2005). Private Security Companies. The Case for Regulation. SIPRI (Stockholm International Peace Research Institute) Policy Paper, (9), 1-68. Recuperado de https://www.sipri.org/publications/2005/sipri-policy-papers/private-security-companies-case-regulation
Infodefensa.com. (2020, 14 de enero). Defex, nueve años de sobornos en Arabia Saudí a cambio de contratos. En Infodefensa.com. Recuperado de https://www.infodefensa.com/es/2020/01/14/noticia-defex-nueve-sobornos-arabia-saudicambio-contratos.html
International Committee of the Red Cross (ICRC). (2004). Report of the International Committee of the Red Cross (ICRC) on the treatment by the coalition forces of prisoners of war and other protected persons by the Geneva Conventions in Iraq during arrest, internment and interrogation. Recuperado de http://cryptome.org/icrc-report.htm
Jahncke, J. (2011). La violación de los derechos humanos por parte de las empresas: el caso Río Blanco/Majaz en Perú. Aportes. Revista para la Fundación del Debido Proceso (DPLF), (15), 50-52. Recuperado de http://www.dplf.org/sites/default/files/1317248743_1.pdf
Kinosian, S. y Bosworth, J. (2018). Seguridad a la venta. Desafíos y Buenas Prácticas en la Regulación de Empresas Militares y de Seguridad Privadas en América Latina (Informe del programa de Estado de Derecho, marzo 2018). Washington: Diálogo Interamericano. Recuperado de https://www.thedialogue.org/wp-content/uploads/2018/03/Security-forSale-FINAL-SPANISH.pdf
Koroleva, A. (2014). Las empresas militares y de seguridad privadas en los conflictos armados desde la perspectiva del Derecho internacional. Tesina (inédita), Universidad Carlos III de Madrid. Recuperado de https://e-archivo.uc3m.es/bitstream/handle/10016/19040/TFM_MEADH_Anastasiya_Koroleva_2014.pdf
Laborie, M. A. (2010). La controvertida contribución de las empresas militares y de seguridad privadas (EMSP) a la resolución de conflictos en Cuadernos de Estrategia (Ministerio de Defensa), (147), 77-138. Recuperado de https://dialnet. unirioja.es/servlet/articulo?codigo=3361222
Laborie, M. A. (2013). Empresas de seguridad, mercenarios y Derecho Internacional Humanitario.Cuadernos de Estrategia (Ministerio de Defensa), (160), 261-299. Recuperado de https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=4173480
Lizcano, J. (2013). El valor de la transparencia en las instituciones públicas y las empresas. Revista de Contabilidad y Dirección, (16), 109-128.
Martínez, L. (2019, 15 de agosto). La larga sombra de los mercenarios en África. En El Orden Mundial. Recuperado de https://elordenmundial.com/sombra-mercenarios-africa/
Moreno, A. (2016, 05 de enero). España presenta riesgos de corrupción en Defensa por ausencia de investigaciones y poca transparencia en las cuentas (Informe: Índice Anticorrupción en Defensa y Seguridad). En El Mundo. Recuperado de https://www.elmundo.es/espana/2016/01/05/568bfe9822601da8728b45cd.html
Naciones Unidas. (1992, 31 de enero). Consejo de Seguridad. "Nota del Presidente del Consejo de Seguridad", S/23500. Recuperado de https://undocs.org/es/S/23500
Naciones Unidas, Consejo de Derecho Humanos, Asamblea General. (2010, 5 de julio). "Informe del Grupo de Trabajo sobre la utilización de mercenarios como medio de violar los derechos humanos y obstaculizar el ejercicio del derecho de los pueblos a la libre determinación. Presidente-Relator: Sr. José Luis Gómez del Prado", A/HRC/15/25. Recuperado de https://undocs.org/es/A/HRC/15/25
Naciones Unidas, Consejo de Derecho Humanos, Asamblea General. (2011, 4 de julio). "Informe del Grupo de Trabajo sobre la utilización de mercenarios como medio de violar los derechos humanos y obstaculizar el ejercicio del derecho de los pueblos a la libre determinación Presidenta-Relatora: Sra. Amada Benavides de Pérez. ADICIÓN. Misión a Guinea Ecuatorial (16 a 20 de agosto de 2010)", A/HRC/18/32/Add.2. Recuperado de https://undocs.org/es/A/HRC/18/32/Add.2
Naciones Unidas, Consejo de Derecho Humanos, Asamblea General. (2019, 29 de julio). "Relación entre las empresas militares y de seguridad privadas y la industria extractiva desde una perspectiva de derechos humanos. Informe del Grupo de Trabajo sobre la utilización de mercenarios como medio de violar los derechos humanos y obstaculizar el ejercicio del derecho de los pueblos a la libre determinación", A/HRC/42/42. Recuperado de https://undocs.org/es/A/HRC/42/42
Pérez, C. (2011). La intervención del Estado y la industria de defensa. En Jordán, J., Pozo, P. y Baqués, J. (eds.), La Seguridad más allá del Estado. Actores no estatales y seguridad internacional. Madrid: Plaza y Valdés.
Pozo, P. (2011). El recurso estatal a las empresas militares y de seguridad privadas en el ámbito de la seguridad: ¿en el punto de no retorno? En Jordán, J., Pozo, P. y Baqués, J. (eds.), La Seguridad más allá del Estado. Actores no estatales y seguridad internacional, Madrid: Plaza y Valdés.
Pulido, J. (2017). Nuevos retos para la Inteligencia Estratégica ante el desarrollo de las amenazas híbridas. En Zúñiga Rodríguez, L. Criminalidad organizada trasnacional una amenaza a la seguridad de los Estados democráticos. Valencia: Tirant lo Blanch.
Quiros, A. (2019). El recurso a la contratación de empresas militares y de seguridad privada. Realidad, presente y necesidad futura: estudio prospectivo objetivo 2030. Revista Análisis GESI, Documento de Análisis (19). Recuperado de http://www.seguridadinternacional.es/?q=es/
content/el-recurso-la-contrataci%C3%B3nde-empresas-militares-y-de-seguridad-privadarealidad-presente-y
Rodríguez-Villasante, J. L. (2013). La pérdida de la inmunidad de las personas civiles por su participación directa en las hostilidades. Cuadernos de Estrategia (Ministerio de Defensa), (160), 165-208. Recuperado de https://dialnet.unirioja.es/servlet/articulo?codigo=4173389
Rojas, A. (3 de mayo de 2018). La misión africana de Vladimir Putin. En El Mundo. Recuperado de https://www.elmundo.es/2018/05/03/5ae9da2746163f4f108b461c.html
Rosemann, N. (2008). Code of Conduct: Tool for SelfRegulation for Private Military and Security Companies. Geneva: Geneva Centre for the Democratic Control of Armed Forces (DCAF). Occasional Paper (15). Recuperado de https://www.files.ethz.ch/isn/94781/occasional_15.pdf
Rubin, E. (1999, February 04). Saving Sierra Leone, At a Price, in The New York Times. Recuperado de https://www.nytimes.com/1999/02/04/opinion/saving-sierra-leone-at-a-price.html
Ruggiero, V. (2018). Los crímenes de la economía. Un análisis criminológico del pensamiento económico. Madrid: Marcial Pons.
Ruíz Arévalo, J. (2010). ¿Contratistas o mercenarios? Revista Defensa (382), Recuperado de https://www.defensa.com/en-abierto/contratistas-omercenarios
Sansó-Rubert. D. (2015). Actores Armados no Estatales: Análisis fenomenológico, en Relasedor, Papers 2015, Red Latinoamericana de Estudios de Seguridad y Delincuencia Organizada. Recuperado de http://crimtrans. usal.es/?q=node/307
Sansó-Rubert. D. (2017). Democracias bajo presión. Estado, Fuerzas Armadas y Crimen Organizado en América Latina: ¿Éxito o fracaso de la estrategia de contención militar? Madrid: Dykinson.
Scheller, A. (2018). La pena privativa de la libertad y los derechos humanos. Bogotá: Ibáñez.
Slack, K. (2011). Derechos humanos e industrias extractivas en América Latina. Aportes. Revista para la Fundación del Debido Proceso (DPLF), (15), 4-6. Recuperado de http://www.dplf.org/sites/default/files/1317248743_1.pdf
Svitková, K. (2014). Seguridad contemporánea desde el enfoque urbano: ciudades entre riesgos y amenazas estratégicas para España. Revista del Instituto Español de Estudios Estratégicos, (3), 73-92. Recuperado de http://www.ieee.es/Galerias/fichero/Revista_Digital/RevistaIEEE_Num_3_Espanol-Ingles.pdf
The Coalition Provisional Authority, MNF - IRAQ. (2004). Order number 17 (revised). Recuperado de https://govinfo.library.unt.edu/cpa-iraq/regulations/20040627_CPAORD_17_Status_of_Coalition__Rev__with_Annex_A.pdf
Transparency International. (2018, May 18). 10 quotes about corruption and transparency to inspire you. In Voices for Transparency. Recuperado de https://voices.transparency.org/10-quotesabout-corruption-and-transparency-to-inspireyou-cd107d594148
TRT. (2020, 17 de enero). El Ejército paramilitar privado: Wagner. En Türkiye Radyo Televizyon Kurumu. Recuperado de https://www.trt.net.tr/espanol/programas/2020/01/17/el-ejercitoparamilitar-privado-wagner-1342539
Urbina, J. J. (2008). El papel de las compañías militares y de seguridad privadas en los conflictos armados recientes: una aproximación al estatuto jurídico de su personal en el Derecho internacional humanitario. En Fernández Rodríguez, J. J., Jordán Enamorado, J. y Sansó-Rubert Pascual, D. (eds.), Seguridad y Defensa Hoy. Construyendo el futuro. Madrid: Plaza y Valdés Editores.
Urueña, M. (2020). Mercenarios y Compañías Militares y de Seguridad Privada. Estructuración de sus redes normativas. Valencia: Tirant lo Blanch.
Verzi, A. (2019, 5 de abril). La Opción Mercenaria de Blackwater y el Síndrome de las Bolsas Negras. En Red Digital. Recuperado de https://reddigital.cl/2019/05/04/la-opcionmercenaria-blackwater-sindrome-las-bolsasnegras/
Wingfield, N. (2018, May 22). Amazon Pushes Facial Recognition to Police. Critics See Surveillance Risk. In The New York Times. Recuperado de https://www.nytimes.com/2018/05/22/technology/amazon-facial-recognition.html
Zúñiga Rodríguez, L. (2001). Política Criminal. Madrid: Colex.
Directiva de Defensa Nacional 1/2008, de 30 de diciembre (España). Recuperado de https://armada.defensa.gob.es/ArmadaPortal/ShowProperty?nodePath=/BEA%20Repository/Desktops/Portal/ArmadaEspannola/Pages/mardigitaldocinstituc/01docu-institucionaldefensa/05directiva-defensa-nacional/01directivadefensanacional-es/doc01directivadefensanacional08//archivo
Ley 36/2015, de 28 de septiembre, de Seguridad Nacional (España). Publicada en el Boletín Oficial del Estado (BOE) núm. 233, de 29 de septiembre de 2015.
Naciones Unidas, Consejo de Derechos Humanos, Asamblea General. (1970, 24 de octubre). Resolución 2625 (XXV) de la Asamblea General "Declaración sobre los principios de Derecho Internacional referente a las relaciones de amistad y a la cooperación entre los Estados de conformidad con la Carta de las Naciones Unidas", A/RES/2625 (XXV). Recuperado de https://undocs.org/es/A/RES/2625(XXV)
Auto Juzgado Central de Instrucción No. 5, Audiencia Nacional. Diligencias Previas 65/2014, de 13 de julio de 2018, Ponente: José De la Mata Amaya. Recuperado de http://www.poderjudicial.es/search/AN/openDocument/4acae7ab8597fe80/20180827
Auto Juzgado Central de Instrucción No. 5, Audiencia Nacional. Diligencias Previas 122/2015, de 6 de marzo de 2019, Ponente: José De la Mata Amaya. Recuperado de http://www.cita.es/auto/arabia-saudi-defex.pdf
Auto de la Audiencia Nacional No. 260/2014, de 17 de diciembre de 2014 (Sección 4ª, Sala de lo Penal).
